【時(shí) 效 性】有效
【法規(guī)名稱】保障投資人士條例
【法規(guī)分類】涉外法規(guī)
【頒布部門】香港立法局
【頒布日期】19870415
【實(shí)施日期】19870415
【正 文】
本條例旨在對(duì)投資于證券及其它財(cái)產(chǎn)之人士提供保障，并作出規(guī)定。（一九七四年三月二十九日）
第一條 本條例定名為保障投資人士條例。
第二條 （１）在本條例內(nèi)，除按照上下文另具意義者外，下列各詞應(yīng)解釋如下——“監(jiān)察委員會(huì)”指根據(jù)證券條例設(shè)立之證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)；“監(jiān)理專員”指根據(jù)證券條例委任之證券監(jiān)理專員；“法團(tuán)”之定義與證券條例所規(guī)定者相同；“儲(chǔ)蓄互助社”指根據(jù)儲(chǔ)蓄互助社條例注冊(cè)之儲(chǔ)蓄互助社；“發(fā)出”，就有關(guān)廣告、邀請(qǐng)或文件方面而言，包括出版、流通、分發(fā)或傳布該廣告、邀請(qǐng)或文件；并包括促使該廣告、邀請(qǐng)或文件之發(fā)出；“投資安排”，就有關(guān)非證券之財(cái)產(chǎn)方面而言，指——
（ａ）某些安排其目的或作用，或所稱目的或作用，在于使人參與該等安排（不論是否成為有關(guān)財(cái)產(chǎn)之所有人）從而分享或收受——
（ｉ）從購(gòu)入、持有、管理或處分有關(guān)財(cái)產(chǎn)或其中任何部分而宣稱獲致或可能獲致
之利潤(rùn)或入息；或
（ｉｉ）從上述利潤(rùn)或入息中派發(fā)或宣稱可能派發(fā)之金錢；
（ｂ）總督會(huì)同行政局根據(jù)第二Ａ條發(fā)出命令指定之安排，不論該等安排是否予期會(huì)產(chǎn)生利潤(rùn)或入息；“邀請(qǐng)”包括建議，并包括用電話或親自探訪方式提出之邀請(qǐng)；“證券”之定義與證券條例所規(guī)定者相同；
（２）就本條例而言——
（ａ）“廣告”包括各種形式之廣告，不論其以下列方式公告或發(fā)表——
（ｉ）于報(bào)章、雜志、期刊或其他定期出版刊物中；
（ｉｉ）以海報(bào)或布告展示；
（ｉｉｉ）使用通告、小冊(cè)子或傳單；
（ｉｖ）舉行照片或電影展覽；或
（ｖ）于電臺(tái)或電視廣播，
而提及發(fā)出廣告時(shí)，亦應(yīng)作如是解釋。
（ｂ）“文件”包括通告、小冊(cè)子、海報(bào)、傳單、招股章程及以公眾人士為對(duì)象或可能為公眾人士閱讀之任何文件；并包括任何報(bào)章、雜志、期刊或其他定期出版刊物。 （ｄ）任何廣告、邀請(qǐng)或文件內(nèi)，如含有或包括有若干資料，可能直接或間接導(dǎo)致公眾人士采取第三條第（１）款（ａ）及（ｂ）段所述行動(dòng)者，該廣告、邀請(qǐng)或文件應(yīng)視作或包括有一項(xiàng)向公眾人士發(fā)出廣告或邀請(qǐng)以作出該項(xiàng)行動(dòng)；
（ｅ）任何人如代表另一人發(fā)出廣告、邀請(qǐng)或文件者，該廣告、邀請(qǐng)或文件應(yīng)視作該另一人所發(fā)出論。
第二條 為執(zhí)行本條例之規(guī)定起見(jiàn)，總督會(huì)同行政局得發(fā)出命令，規(guī)定任何下述情形之安排即屬投資安排——
（ａ）于商務(wù)中訂立者；
（ｂ）其目的或作用，或所稱目的或作用，在于使人參與下列安排——
（ｉ）以有值代價(jià)取得財(cái)產(chǎn)之所有權(quán)；
（ｉｉ）延遲占有財(cái)產(chǎn)；及
（ｉｉｉ）將財(cái)產(chǎn)之所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或再轉(zhuǎn)讓與有關(guān)安排之一方或所提及之人。
第三條 （１）任何人，如以任何欺詐或不負(fù)責(zé)任之錯(cuò)誤陳述，誘使另一人——
（ａ）訂立或建議訂立任何協(xié)議——
（ｉ）以便或意圖購(gòu)入、出售、認(rèn)購(gòu)或包銷證券；或
（ｉｉ）其目的或作用，或偽稱之目的或作用，乃在于為協(xié)議之任何一方從證券之收益，或從證券或非證券之財(cái)產(chǎn)價(jià)值之漲跌而取得利潤(rùn)；或
（ｂ）參與或建議參與非證券之財(cái)產(chǎn)之投資安排，即屬違法
（２）為執(zhí)行第（１）款之規(guī)定起見(jiàn)，“欺詐或不負(fù)責(zé)任之錯(cuò)誤陳述”指——
（ａ）任何下列陳述——
（ｉ）陳述者明知該項(xiàng)陳述為虛假、誤導(dǎo)、或騙人者；或
（ｉｉ）該項(xiàng)陳述為虛假、誤導(dǎo)或騙人者，并且乃不負(fù)責(zé)任而作出者；
（ｂ）任何下列承諾——
（ｉ）承諾人無(wú)意履行者；
（ｉｉ）承諾人明知無(wú)法履行者；或
（ｉｉｉ）該項(xiàng)承諾為不負(fù)責(zé)任而作出者；
（ｃ）任何下列預(yù)測(cè)——
（ｉ）預(yù)測(cè)者于作出預(yù)測(cè)時(shí)，按當(dāng)時(shí)所知事實(shí)，明知其為不確者；或
（ｉｉ）按預(yù)測(cè)者于作出預(yù)測(cè)時(shí)所知事實(shí)，該項(xiàng)預(yù)測(cè)為不確者，并且乃不負(fù)責(zé)任而作出者；或
（ｄ）任何陳述或預(yù)測(cè)，其陳述者故意或不負(fù)責(zé)任地遺漏重要事實(shí)，因此使該項(xiàng)陳述變成不真實(shí)、誤導(dǎo)、或有欺騙性，而因此該項(xiàng)預(yù)測(cè)亦無(wú)可能準(zhǔn)確，或變成誤導(dǎo)或有欺騙性者。
（３）任何人，如犯本條罪，一經(jīng)起訴定罪，可處罰款一百萬(wàn)元及監(jiān)禁七年。
第四條 （１）除第（２）及第（３）款另有規(guī)定外，無(wú)論何人皆不得——
（ａ）明知某一廣告或邀請(qǐng)為，或包括，邀請(qǐng)公眾人士作第三條第（１）款（ａ）及（ｂ）段所述之事項(xiàng)，而發(fā)出或藏有以備發(fā)出該廣告或邀請(qǐng)；或
（ｂ）明知某一文件包括有征求公眾人士作上述事項(xiàng)之邀請(qǐng)或廣告，而發(fā)出或藏有以備發(fā)出該文件。
（２）第（１）款之規(guī)定不適用于以下各項(xiàng)——
（ａ）招股章程之發(fā)出——倘該項(xiàng)章程乃遵照或獲得豁免遵照公司條例第二部規(guī)定者，或倘為香港以外地區(qū)組成之公司，則遵照或獲得豁免遵照該條例第十二部規(guī)定者；
（ｂ）證券文件之發(fā)出——倘發(fā)行證券之法團(tuán)乃在香港組成，但非為根據(jù)公司條例注冊(cè)之公司，而有關(guān)文件——
（ｉ）假如該法團(tuán)乃一注冊(cè)公司，該文件應(yīng)屬符合公司條例第三十八條規(guī)定之招股章程，或若非在該條第（５）款（ｂ）段或該條例第三十八Ａ條所述范圍之外者，則第三十八條亦同樣適用；及
（ｉｉ）包括所有資料，而該等資料，按該條例第十二部規(guī)定，倘該法團(tuán)為香港以外地區(qū)組成之公司，而假如該文件為該公司發(fā)出之招股章程，則必須包括在內(nèi)者；
（ｃ）公司股份或債券申請(qǐng)表格連同下述文件之發(fā)出——
（ｉ）遵照或獲得豁免遵照公司條例第二部規(guī)定（如為香港以外地區(qū)組成之公司則遵照或獲得豁免遵照該條例第十二部規(guī)定）而發(fā)出之招股章程；或
（ｉｉ）包括（ｂ）段第（ｉｉ）節(jié)所指定資料之文件（倘有關(guān)公司為香港組成之法團(tuán)，而非注冊(cè)公司者）；
（ｄ）公司證券申請(qǐng)表格之發(fā)出——與真誠(chéng)邀人訂立認(rèn)購(gòu)該等證券之協(xié)議一同發(fā)出者；
（ｅ）經(jīng)監(jiān)理專員核準(zhǔn)之招股章程之發(fā)出，而該章程乃有關(guān)監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)證券條例認(rèn)可之互惠基金法團(tuán)或單位信托者；
（ｆ）互惠基金法團(tuán)股份或單位信托單位申請(qǐng)表格之發(fā)出——有關(guān)互惠基金法團(tuán)或單位信托業(yè)經(jīng)監(jiān)察委員會(huì)認(rèn)可，并連同由監(jiān)理專員批準(zhǔn)之招股章程一同發(fā)出者；或
（ｇ）任何廣告、邀請(qǐng)或文件（本條所指之廣告、邀請(qǐng)或文件）之發(fā)出，而為或根據(jù)任何其他條例規(guī)定或許可，或事先經(jīng)監(jiān)察委員會(huì)許可，發(fā)出者。
（３）于下列情形下發(fā)出或藏有廣告、邀請(qǐng)或文件，本條規(guī)定不在禁止之列——
（ａ）所構(gòu)成或包括本條所指之廣告、邀請(qǐng)或文件乃——
（ｉ）有關(guān)證券方面，而由或代表根據(jù)證券條例注冊(cè)之證券商或投資顧問(wèn)，或根據(jù)該條例獲得豁免注冊(cè)之證券商，所作出者；
（ｉｉ）由或代表一法團(tuán)向該法團(tuán)或證券條例第四條規(guī)定視為聯(lián)營(yíng)法團(tuán)之證券持有人，或債權(quán)人，或雇員，或代理人所作出，而有關(guān)該法團(tuán)或該聯(lián)營(yíng)法團(tuán)之證券者；
（ｉｉｉ）由或代表經(jīng)監(jiān)察委員會(huì)依據(jù)證券條例認(rèn)可之單位信托經(jīng)理人，或受托人，向其單位持有人，或單位信托之債權(quán)人，或向該經(jīng)理人或受托人所雇之職員或代理人所作出者；
（ｉｖ）由或代表政府所作出，而有關(guān)其所發(fā)行之證券者；
（ｖ）由或代表一儲(chǔ)蓄互助社所作出，而有關(guān)該社之股份者；
（ｖｉ）由或代表?yè)?dān)當(dāng)信托資產(chǎn)（非單位信托）受托人向有關(guān)受益人所作出者；或
（ｖｉｉ）有關(guān)證券方面，而該等證券為預(yù)算出售予香港以外之人士，或香港人士而僅限從事購(gòu)入、出售或持有證券業(yè)務(wù)者（不論為委托人或代理人）；或
（ｂ）所構(gòu)成或包括之廣告或邀請(qǐng)，乃從事買賣非證券財(cái)產(chǎn)人士（不論為委托人或
代理人）日常于該業(yè)務(wù)中所作出或發(fā)布者；但本款之規(guī)定并非許可任何人對(duì)該等財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行或作任何投資安排。
（４）除本條另有規(guī)定外，任何人，如觸犯第（１）款規(guī)定，即屬違法，一經(jīng)起訴定罪，可處罰款五十萬(wàn)元及監(jiān)禁三年。
（５）僅屬下列情形者，任何人不應(yīng)當(dāng)作違犯本條規(guī)定論——
（ａ）向購(gòu)買人發(fā)出，或藏有以備向購(gòu)買人發(fā)出任何報(bào)章、期刊、雜志或其他一般
性定期發(fā)行之出版物，其中有包括本條所指之邀請(qǐng)者；或
（ｂ）向根據(jù)證券條例規(guī)定注冊(cè)，或根據(jù)該條例獲豁免注冊(cè)，之證券商或投資顧問(wèn)
所發(fā)出廣告為或包括，或發(fā)出或持有以備發(fā)出之文件包括本條所指之邀請(qǐng)者。
（６）就有關(guān)本條規(guī)定之訴訟而言，倘某一廣告、邀請(qǐng)或文件為或包括有征求訂立或建議訂立第三條第（１）款所指協(xié)議之廣告或邀請(qǐng)者，除第（５）款另有規(guī)定外，該廣告、邀請(qǐng)或文件內(nèi)指定之人，即推定為其所發(fā)出，惟若能提出反證，則屬例外。
（７）為執(zhí)行第（２）款（ｇ）段之規(guī)定起見(jiàn)，監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)發(fā)出任何廣告、邀請(qǐng)或文件時(shí)，得酌情規(guī)定若干條件。
第五條 （１）任何人均不得——
（ａ）發(fā)出或藏有以備發(fā)出任何廣告，倘明知廣告內(nèi)宣稱準(zhǔn)備擔(dān)任下列事務(wù)之人實(shí)非根據(jù)證券條例注冊(cè)之投資顧問(wèn)者——
（ｉ）收取酬金而予人投資指導(dǎo)；或
（ｉｉ）收取酬金而代投資者管理證券投資組合；或
（ｂ）明知某一文件包括有該類廣告而發(fā)出或藏有以備發(fā)出該項(xiàng)文件。
（２）凡觸犯第（１）款規(guī)定者，即屬違法，一經(jīng)定罪，可處罰款一萬(wàn)元。
（３）僅屬下列情形者，任何人不應(yīng)當(dāng)作違犯本條規(guī)定論——
（ａ）向購(gòu)買人發(fā)出，或藏有以備發(fā)出任何報(bào)章、期刊、雜志或其他一般性定期發(fā)行之出版物，其中有包括本條所指之廣告者；或
（ｂ）向根據(jù)證券條例規(guī)定注冊(cè)，或根據(jù)該條例獲豁免注冊(cè)，之證券商或投資顧問(wèn)所發(fā)出廣告為或包括，或發(fā)出或藏有以備發(fā)出之文件包括，有本條所指之邀請(qǐng)者。
（４）就有關(guān)本條規(guī)定之訴訟而言，倘某一廣告或文件所指定之人宣稱準(zhǔn)備擔(dān)任下列事務(wù)——
（ａ）收取酬金而予人投資指導(dǎo)；或
（ｂ）收取酬金而代投資者管理證券投資組合者，除第（３）款另有規(guī)定外，即推定其為發(fā)出該項(xiàng)廣告或文件之人，惟若能提出反證，則屬例外。
第六條 （１）裁判司對(duì)宣誓而作出之告發(fā)，如確切認(rèn)為有合理原因懷疑告發(fā)所指之樓宇內(nèi)有人藏有指稱觸犯本條例規(guī)定之文件者，得批準(zhǔn)發(fā)出手令，授權(quán)監(jiān)理專員或任何警務(wù)人員——
（ａ）由手令發(fā)出之日起一個(gè)月內(nèi)，于任何時(shí)間進(jìn)入該樓宇，必要時(shí)更可使用武力；及
（ｂ）搜查、檢取及取去樓宇內(nèi)監(jiān)理專員或警務(wù)人員有合理原因相信涉及或有關(guān)指稱罪項(xiàng)之任何文件。
（２）根據(jù)第（１）款規(guī)定檢取之文件得予以保留六個(gè)月，或倘于該段期間內(nèi)有對(duì)犯本條例罪提出訴訟，而該文件與是項(xiàng)訴訟有關(guān)者，得予以保留至訴訟完結(jié)為止。
（３）縱使第（２）款已有規(guī)定，倘文件所有權(quán)人不在香港或下落不明者，根據(jù)第（１）款規(guī)定檢取之文件，得予以保留超逾六個(gè)月；并且，倘——
（ａ）該人隨后返回香港或隨后下落查明；及
（ｂ）于該人返回或下落查明之十四日內(nèi)，有對(duì)犯本條例罪提出訴訟，而該文件與是項(xiàng)訴訟有關(guān)者，
該文件得予以保留至訴訟完結(jié)為止。
（４）根據(jù)第（１）款被檢取文件之所有人，除該文件為根據(jù)第（５）款所發(fā)出命令之標(biāo)的物外，于任何合理時(shí)間內(nèi)，均有權(quán)抄印該文件或從該文件套取摘錄。
（５）任何人如犯本條例罪，經(jīng)審訊被判罪名成立，主審該案之法庭，對(duì)法庭上提出之任何文件，經(jīng)法庭認(rèn)為涉及該罪項(xiàng)或與該罪項(xiàng)有關(guān)者，得發(fā)出命令，批準(zhǔn)將該文件毀滅或以任何其他指定方法處理；但根據(jù)本款發(fā)出之命令，不得批準(zhǔn)于有關(guān)訴訟完結(jié)前將文件毀滅或以其他方法處理。
（６）除第（２）、第（３）、第（４）及第（５）款另有規(guī)定外，刑事訴訟程序條例（對(duì)罪案中有關(guān)財(cái)產(chǎn)之處理加以規(guī)定）第一○二條之規(guī)定，應(yīng)適用于根據(jù)本條由監(jiān)理專員或警務(wù)人員占有之財(cái)物，一如適用于該條所述情形由警務(wù)人員占有之財(cái)物。
（７）任何人，如——
（ａ）妨礙根據(jù)本條所發(fā)手令授予進(jìn)入或搜查權(quán)力之執(zhí)行者；或
（ｂ）妨礙上述所授予檢取文件權(quán)力之執(zhí)行者，即屬違法，一經(jīng)定罪，可處罰款五千元及監(jiān)禁六個(gè)月。
第七條 （１）公司或其他法團(tuán)之犯本條例罪者，倘經(jīng)證明該項(xiàng)犯罪乃由該公司或法團(tuán)之任何董事、經(jīng)理、秘書(shū)或其他同等人員，或聲稱擔(dān)任該等職位之人所同意、默許或任何疏忽而造成者，該人暨該公司或法團(tuán)均同屬違法，可對(duì)其等一并提出訴訟，按情處罰。
（２）除第（３）款另有規(guī)定外，為執(zhí)行本條之規(guī)定起見(jiàn)，任何人，如擔(dān)任公司或其他法團(tuán)之董事職位，不論該職位之名稱為何，或該公司或其他法團(tuán)之董事或任何成員乃按其命令或指示辦事者，該人即視為該公司或法團(tuán)之董事論。
（３）任何人，如僅以專業(yè)資格向公司或其他法團(tuán)之董事提供意見(jiàn)，而該等董事按其意見(jiàn)辦事者，則不應(yīng)視為該等董事乃按其命令或指示而辦事。因侵權(quán)行為之訴訟
第八條 （１）任何人，如以任何欺詐、不負(fù)責(zé)任或疏忽之錯(cuò)誤陳述，誘使另一人
——
（ａ）訂立任何協(xié)議——
（ｉ）以便或意圖購(gòu)入、出售、認(rèn)購(gòu)或包銷證券；或
（ｉｉ）其目的或作用，或偽稱目的或作用，乃在于為協(xié)議之任何一方從證券之收益，或從證券或非證券財(cái)產(chǎn)價(jià)值之漲跌而取得利潤(rùn)；或
（ｂ）參與非證券之財(cái)產(chǎn)之投資安排，倘被誘者因信賴該項(xiàng)錯(cuò)誤陳述而招致金錢損失，則該人應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)任。
（２）為執(zhí)行第（１）款之規(guī)定起見(jiàn)，“欺詐、不負(fù)責(zé)任或疏忽之錯(cuò)誤陳述”指——
（ａ）任何下列陳述——
（ｉ）陳述者明知該項(xiàng)陳述為虛假、誤導(dǎo)或騙人者；
（ｉｉ）該項(xiàng)陳述為虛假、誤導(dǎo)或騙人者，并且乃不負(fù)責(zé)任而作出者；或
（ｉｉｉ）該項(xiàng)陳述為虛假、誤導(dǎo)或騙人者，并且未經(jīng)相當(dāng)慎重之審核以確保其準(zhǔn)確性而作出者；
（ｂ）任何下列承諾——
（ｉ）承諾人無(wú)意履行者；
（ｉｉ）承諾人明知無(wú)法履行者；或
（ｉｉｉ）該項(xiàng)承諾為不負(fù)責(zé)任或未經(jīng)相當(dāng)慎重之審核以確保其可履行而作出者；
（ｃ）任何下列預(yù)測(cè)——
（ｉ）預(yù)測(cè)者于作出預(yù)測(cè)時(shí)，按當(dāng)時(shí)所知事實(shí)，明知其為不合理者，或
（ｉｉ）按預(yù)測(cè)者于作出預(yù)測(cè)時(shí)所知事實(shí)，該項(xiàng)預(yù)測(cè)為不合理者，并且為不負(fù)責(zé)任或未經(jīng)相當(dāng)慎重之審核以確保其準(zhǔn)確性而作出者；或
（ｄ）任何陳述或預(yù)測(cè)，其陳述者故意、不負(fù)責(zé)任或疏忽而遺漏其明知或應(yīng)知之重要事實(shí)，因此使該項(xiàng)陳述變成不真實(shí)、誤導(dǎo)或騙人，而因此該項(xiàng)預(yù)測(cè)亦無(wú)可能合理，或變成誤導(dǎo)，或有欺騙性者。
（３）為執(zhí)行本條之規(guī)定起見(jiàn)——
（ａ）公司或其他法團(tuán)如作出本條所指之任何陳述、預(yù)測(cè)或承諾，則任何人當(dāng)時(shí)身為該公司或法團(tuán)之董事者，應(yīng)視為引致或批準(zhǔn)作出該項(xiàng)陳述、預(yù)測(cè)或承諾論，能提出反證者除外。
（ｂ）任何人，如擔(dān)任公司或其他法團(tuán)之董事職位，不論該職位之名稱為何，或該
公司或其他法團(tuán)之董事或任何成員乃按其命令或指示而辦事者，該人即視為該公司或法
團(tuán)之董事論；但倘其僅以專業(yè)資格向該公司或法團(tuán)之董事提供意見(jiàn)，而該等董事按其意
見(jiàn)而辦事者，則不應(yīng)視為該等董事乃按其命令或指示而辦事。
（４）任何人根據(jù)習(xí)慣法而招致之任何責(zé)任，不因本條之規(guī)定而有所限制或減輕。
（５）適用于公司條例第四十條規(guī)定之任何情形，本條并不賦予起訴權(quán)。
（６）任何人，不論是否已根據(jù)本條例被提出控告或定罪，亦可根據(jù)本條規(guī)定予以起訴。
注： 本《條例》只包括一九八七年四月十五日前所作的修訂。
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